新中國70年工業(yè)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)變遷

時間:2023-08-08

來源:中國傳動網(wǎng)

導語:自1949年新中國成立至今,我國的工業(yè)化之路走過了70個春秋,工業(yè)建設(shè)取得了舉世矚目的成就。伴隨著工業(yè)化進程的深入,工業(yè)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了翻天覆地的變化,出現(xiàn)新的趨勢,也面臨轉(zhuǎn)型升級的巨大壓力。

  新中國成立70年來,伴隨工業(yè)化的推進和工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,形成了不同發(fā)展階段的工業(yè)結(jié)構(gòu)特征,這既符合工業(yè)化的一般規(guī)律,也與不同時期的國情世情相關(guān),更受我國政府和工業(yè)企業(yè)不斷探索社會主義市場經(jīng)濟體制改革的影響。70年的工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷史表明,堅持經(jīng)濟體制改革、遵循要素結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)變動規(guī)律、保持技術(shù)創(chuàng)新的高投入和自主性、充分利用全球資源和市場、制定符合工業(yè)化階段的發(fā)展政策是推動工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要經(jīng)驗。當前,盡管工業(yè)結(jié)構(gòu)還存在一些突出問題,但向創(chuàng)新驅(qū)動、多元動力、深化開放和區(qū)域協(xié)調(diào)方向演進的基本趨勢已經(jīng)確立,工業(yè)結(jié)構(gòu)將沿著工業(yè)強國的方向繼續(xù)演進。

  自1949年新中國成立至今,我國的工業(yè)化之路走過了70個春秋,工業(yè)建設(shè)取得了舉世矚目的成就。2018年工業(yè)增加值是1952年的2500余倍,年均增長速度高達12.6%,占GDP的比重為33.9%(見圖1),工業(yè)化進程總體上從初期階段發(fā)展到工業(yè)化后期階段(黃群慧,2018)。伴隨著工業(yè)化進程的深入,工業(yè)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了翻天覆地的變化,出現(xiàn)新的趨勢,也面臨轉(zhuǎn)型升級的巨大壓力。

  一、70年工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的歷程

  (一)輕、重結(jié)構(gòu):兩輪重化工業(yè)化后的優(yōu)化調(diào)整

  新中國成立以來,我國工業(yè)結(jié)構(gòu)中輕工業(yè)、重工業(yè)的比例關(guān)系經(jīng)歷多輪調(diào)整,可以分為四個階段。11949年到1978年是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展階段,也是第一輪重化工業(yè)化階段。新中國成立時,我國輕工業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值比重高達73.6%,為了應(yīng)對帝國主義的經(jīng)濟封鎖和軍事威脅,同時受蘇聯(lián)工業(yè)化經(jīng)驗的影響,“重重輕輕”成為計劃經(jīng)濟時代處理工業(yè)輕重關(guān)系的基本思維(武力和溫銳,2006)。特別是“大躍進”期間,重工業(yè)比重三年猛增22個百分點,造成了工業(yè)結(jié)構(gòu)嚴重失衡。21979年到1998年是輕、重工業(yè)均衡發(fā)展階段。1979~1982年,輕工業(yè)高速增長,輕、重工業(yè)的比例關(guān)系從43.1:56.9調(diào)整為50.2:49.8,此后的十余年間,輕、重工業(yè)基本維持均衡發(fā)展態(tài)勢,在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重也旗鼓相當。31999年至2011年是重啟重工業(yè)化階段,也是第二輪重化工業(yè)化階段。2005年重工業(yè)總產(chǎn)值的比重達到31.1%:68.9%,6年間上升了18.1個百分點,此后重工業(yè)比重進一步緩慢提高,2011年達到歷史最高點71%。工業(yè)結(jié)構(gòu)重型化是這一階段我國工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的核心特征,符合工業(yè)化中后期的基本規(guī)律(金碚等,2011)。42012年至今是重工業(yè)優(yōu)化回調(diào)階段。2015年,我國開始了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,針對由于供給結(jié)構(gòu)不適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化的結(jié)構(gòu)性矛盾進行結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制機制改革(黃群慧,2016),部分重工業(yè)過剩產(chǎn)能得到出清。同時,我國社會主要矛盾也在悄然發(fā)生變化,居民對高質(zhì)量的輕工業(yè)產(chǎn)品需求增加,拉動輕工業(yè)提質(zhì)升級。在這些背景下,從2012年起,輕工業(yè)占比有了明顯回升,2016年輕工業(yè)占比為31.3%,較2011年上升了3.5個百分點(見圖2)。

  (二)行業(yè)結(jié)構(gòu):主導產(chǎn)業(yè)多次更替

  工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化趨勢與輕、重結(jié)構(gòu)變化保持一致,也可以分為四個階段。11949年至1978年是主導產(chǎn)業(yè)由輕轉(zhuǎn)重更替階段。紡織、食品、森林、縫紉四大輕工業(yè)比重合計下滑了34個百分點,冶金、機械、電力、石油和化工的比重快速上升,機械工業(yè)在20世紀50年代末成為第一大工業(yè)行業(yè)。21979年至1998年,紡織服裝和電子及通信制造先后成為重要的支柱產(chǎn)業(yè)。紡織工業(yè)產(chǎn)值占比在1978~1985年占比上升了2.9個百分點,是這一時期比重提高幅度最大的工業(yè)部門。1993~1998年,電子及通信設(shè)備制造業(yè)比重提高了3.94個百分點,達到7.22%,躍升為總產(chǎn)值占比最高的工業(yè)行業(yè)。31999年至2011年是基礎(chǔ)工業(yè)擴張階段。這一時期,鋼鐵工業(yè)和有色工業(yè)分別上升2.19個和1.91個百分點,2008年黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)占比高達9.13%,成為主營業(yè)務(wù)收入最高的工業(yè)行業(yè)。2006年后采礦業(yè)進入擴張周期,這主要是因為受到了煤炭開采和洗選業(yè)占比提高的影響。同期,紡織服裝等輕工業(yè)部門占比明顯下滑。42012年至今行業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級,裝備制造獲得快速發(fā)展。汽車制造、計算機通信和其他電子設(shè)備制造產(chǎn)值占比大幅上升,五年間分別提高了1.96個和1.8個百分點,成為占比最高的兩個工業(yè)行業(yè)。而同期,采掘、冶金、化工等基礎(chǔ)工業(yè)比重下降幅度較大。

  (三)要素結(jié)構(gòu):資本深化趨勢明顯但勞動密集型行業(yè)占比更高

  新中國成立后大部分時期內(nèi),資本密集型行業(yè)占比都呈現(xiàn)上升趨勢[1]

  ,勞動密集型行業(yè)占比只在短暫的時間出現(xiàn)小幅上升。盡管如此,勞動密集型行業(yè)占比始終遠超資本密集型行業(yè),我國并未嚴重偏離勞動力豐裕的比較優(yōu)勢。11949年至1978年是資本密集型行業(yè)占比快速上升階段。新中國成立初期勞動密集型行業(yè)總產(chǎn)值占比高達82.9%,重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展使得資本密集型行業(yè)的比重在20世紀50~60年代上升很快,70年代則在高位波動,1978年資本密集型行業(yè)比重提高到了34.5%。21979年至1985年是勞動密集型行業(yè)短暫回升階段。改革開放初期,大量涌現(xiàn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)優(yōu)先選擇投資少、回報快的輕工業(yè)部門,拉動了勞動密集型行業(yè)比重從1978年的65.5%提高到1985年的69.2%,達到改革開放以來的峰值。31986年至2011年是資本密集型行業(yè)占比持續(xù)上升階段。伴隨重工業(yè)化重啟,資本密集型行業(yè)占比快速上升,1998~2005年資本密集型行業(yè)占比短時間內(nèi)提高了6.09個百分點,2005年占比首次超過40%,黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)是帶動這一時期工業(yè)結(jié)構(gòu)資本深化最重要的力量。42012年至今勞動密集型行業(yè)占比再次回升。淘汰落后產(chǎn)能、嚴控過剩產(chǎn)能使得資本密集型資源類行業(yè)增長放緩,同時,重工業(yè)部門中增長較快的汽車制造業(yè)、電子信息制造業(yè)資本密集程度并不高,這使得勞動密集型行業(yè)2017年占比提高到約66%,接近20世紀90年代初的水平(見圖3)。

  [1]使用2012~2016年5年的數(shù)據(jù)進行加權(quán)平均計算,將固定資產(chǎn)原價與平均用工人數(shù)的比值大于全部工業(yè)平均水平的16個行業(yè)界定為資本密集型行業(yè),小于全部工業(yè)平均水平的25個行業(yè)界定為勞動密集型行業(yè)。判斷依據(jù)為《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T 4574—2011),參考該結(jié)果對更早的行業(yè)分類標準進行調(diào)整計算。

  (四)技術(shù)結(jié)構(gòu):工業(yè)結(jié)構(gòu)高技術(shù)化趨勢不斷加強

  改革開放以來,我國工業(yè)整體呈現(xiàn)出向中、高技術(shù)密集型行業(yè)[1]演進的趨勢。11986年至1990年期間,工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定。改革開放初期,我國吸引外商投資規(guī)模有限,引進吸收再創(chuàng)新的研發(fā)體系也未形成,因而技術(shù)進步并未實現(xiàn)與工業(yè)增長的同步。21990年至2003年,在技術(shù)引進的刺激下,我國工業(yè)結(jié)構(gòu)高技術(shù)化趨勢顯著。20世紀90年代,我國開始以“市場換技術(shù)”的方式鼓勵外商來華投資高技術(shù)密集型行業(yè),高技術(shù)密集型行業(yè)在電子及通信設(shè)備制造業(yè)的拉動下占比快速上升。這一期間,高技術(shù)密集型行業(yè)占比上升了15.9個百分點。32004年至2012年是技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整階段。受低技術(shù)含量資源型行業(yè)大規(guī)模擴張的影響,這一時期中技術(shù)密集型行業(yè)發(fā)展較快,比重提高了1.9個百分點,高技術(shù)密集型行業(yè)比重下降了3.3個百分點。42013年以來,在創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)發(fā)展政策刺激下,高技術(shù)密集型行業(yè)占比重新抬升,2013~2017年占比提高了4.41個百分點,2017年達到了歷史峰值水平31.1%(見圖4)。

  [1]使用2012-2016年5年的數(shù)據(jù)進行加權(quán)平均計算,將R&D經(jīng)費投入強度低于0.85%(工業(yè)行業(yè)平均值)的28個行業(yè)界定為低技術(shù)密集型行業(yè),比重高于0.85%但低于1.35%的6個行業(yè)界定為中技術(shù)密集型行業(yè),比重高于1.35%的7個行業(yè)界定為高技術(shù)密集型行業(yè)。此外,盡管汽車制造業(yè)R&D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重(1.21%)不到1.35%,但與鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)合并計算的“交通運輸設(shè)備制造業(yè)”R&D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重(1.44%)高于1.35%。為了保持與之前行業(yè)分類標準的可比性,在2012~2017年的統(tǒng)計中將其按照高技術(shù)密集型行業(yè)計算。

  (五)所有制結(jié)構(gòu):從單一結(jié)構(gòu)到多元結(jié)構(gòu)

  新中國成立以來,我國工業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)變化充分體現(xiàn)了經(jīng)濟體制改革的進展和階段性特征,是經(jīng)濟體制改革的一個縮影,以標志性的體制改革實踐為界,工業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)可分為四個階段。11949年至1978年是計劃經(jīng)濟發(fā)展階段。1958年個體工業(yè)徹底消失,形成全民所有制工業(yè)和集體所有制工業(yè)一統(tǒng)天下的局面。公有制內(nèi)部,全民所有制工業(yè)占主導地位,集體所有制工業(yè)在20世紀70年代有小幅提高。21979年到1992年是計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌階段。一方面,非公有制經(jīng)濟在80年代破冰成長,“三資”工業(yè)、私營工業(yè)的產(chǎn)值占比從0提高到7%。另一方面,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起,帶動集體所有制工業(yè)產(chǎn)值占比從21.53%提高到38.04%。31993年至2012年是全面建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟階段。國有及國有控股企業(yè)、集體企業(yè)占比大幅下降,2012年二者合計主營業(yè)務(wù)收入占比降至10%以下。私營企業(yè)和有限責任公司占比迅速上升,2012年這兩類所有制形式的工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占比達到54.86%,企業(yè)數(shù)量占比更是達到了74.54%。外資工業(yè)企業(yè)占比經(jīng)歷了從上升到下降的“倒U形”過程,在2005年達到32%的峰值后逐年下降。42013年至今是經(jīng)濟體制改革深化階段。私營工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占比已經(jīng)超過1/3,企業(yè)數(shù)量占比則達到57.72%,對整個工業(yè)行業(yè)產(chǎn)生了至關(guān)重要的影響。外商投資企業(yè)占比降至90年代中后期的水平,特別是,2011年起我國工業(yè)實際利用外資金額開始下滑,工業(yè)正在從“引進來”向“走出去”邁進。

  (六)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu):產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)合理化程度不斷提高

  1970~1978年大中型工業(yè)企業(yè)單位數(shù)在全部工業(yè)企業(yè)中占比在0.4%~0.66%波動,工業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍很小。改革開放以來總體呈現(xiàn)行業(yè)集中度提高的趨勢,大型龍頭企業(yè)對工業(yè)經(jīng)濟的引領(lǐng)作用不斷增強。11978~2002年,大型企業(yè)總產(chǎn)值占比呈現(xiàn)顯著的上升趨勢,累計提高了21.05個百分點,2002年大型企業(yè)總產(chǎn)值占比已經(jīng)高達46.15%,單位數(shù)占比提高到4.81%,小型企業(yè)占比下降趨勢在1992年后放緩。22003年新的統(tǒng)計標準將大型企業(yè)的門檻大幅提高,而中型企業(yè)的門檻大幅降低。2003~2010年大、中型企業(yè)的單位數(shù)和主營業(yè)務(wù)收入占比都呈現(xiàn)下降趨勢,而小型企業(yè)占比則呈現(xiàn)上升趨勢。32009年開始,國務(wù)院出臺了一系列扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策,2015年又積極推進“大眾創(chuàng)業(yè),萬眾創(chuàng)新”政策落地,有效改善了中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境,中小型企業(yè)在工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)中的角色越來越重要,產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)向合理化的方向演進(見圖5)。

  (七)地區(qū)結(jié)構(gòu):從非均衡和梯度發(fā)展到區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展

  新中國成立以來,受自然區(qū)位和政策因素的影響,我國工業(yè)的地區(qū)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了多次趨勢性的變化,可分為四個階段。11949年到1978年是相對均衡發(fā)展階段。東部沿海地區(qū)和東北地區(qū)工業(yè)基礎(chǔ)較好,但在戰(zhàn)備發(fā)展思維影響下,中西部地區(qū)也布局了大量工業(yè)項目,特別是1964年開始的三線建設(shè)將中西部的地區(qū)工業(yè)比重由新中國成立時的約1/8提高到約1/6。21979年到2004年是東部率先發(fā)展階段。改革開放后,東部地區(qū)利用沿海區(qū)位交通優(yōu)勢,在國家優(yōu)惠政策的刺激率下先啟動工業(yè)高速發(fā)展,工業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的非均衡發(fā)展特征。2004年,東部地區(qū)工業(yè)增加值占全國比重超過60%,比1978年提高了近12個百分點;中部地區(qū)比重在改革開放初期經(jīng)歷短暫和輕微的上漲后持續(xù)下降;西部和東北部地區(qū)比重則一直下滑,特別是東北地區(qū)工業(yè)增加值占全國比重下降了9.5個百分點。32005年到2011年是梯度發(fā)展階段。進入21世紀以后,我國先后啟動西部大開發(fā)、振興東北老工業(yè)基地和中部地區(qū)崛起等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略,工業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策逐步向中西部和東北地區(qū)傾斜。同時,隨著東部地區(qū)勞動力、土地等要素成本的上升和政策優(yōu)勢的消失,中國特色的“大國雁陣”上演(蔡昉等,2009),中西部地區(qū)工業(yè)增速開始反超東部地區(qū)。到2011年,東部地區(qū)工業(yè)增加值占全國比重較2004年下降了9.2個百分點,而中部和西部地區(qū)分別提高了4.3個和4.6個百分點。42012年至今是工業(yè)經(jīng)濟區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展階段。中國經(jīng)濟進入新常態(tài)之后,無論是發(fā)達的東部地區(qū)還是欠發(fā)達的中西部地區(qū)都開始根據(jù)自身要素稟賦優(yōu)勢改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)培育新興產(chǎn)業(yè),工業(yè)經(jīng)濟地區(qū)結(jié)構(gòu)總體向更加協(xié)調(diào)的方向發(fā)展。當然,新的工業(yè)結(jié)構(gòu)性問題也開始暴露,受中西部地區(qū)要素成本上漲、環(huán)境保護加強和國際投資環(huán)境變化的影響,中西部地區(qū)承接東部發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移速度放緩。2012~2017年,東部地區(qū)工業(yè)增加值占全國比重提高了近4個百分點,并且高技術(shù)制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額占到了全國的70%,同期,西部地區(qū)工業(yè)增加值占全國比重略有下降,東北地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟甚至出現(xiàn)負增長。

  二、70年工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的重要經(jīng)驗

  始終堅持經(jīng)濟體制改革和社會主義市場經(jīng)濟道路不動搖。新中國成立初期,我國實施了以單一公有制和計劃經(jīng)濟體制為核心的工業(yè)發(fā)展模式,依靠強大的政治動員能力和資源配置能力主導工業(yè)發(fā)展和工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,這一時期工業(yè)結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定,但也壓制了各種要素、資源的活力。改革開放以后,我國開始采取循序漸進的方式進行經(jīng)濟體制改革,推動了工業(yè)高速增長和工業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級。第一,經(jīng)濟體制改革促成了以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的多元動力格局,形成了工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的微觀動力。各種類型市場主體誕生為工業(yè)發(fā)展注入源源不斷的活力,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、外資企業(yè)、民營企業(yè)先后成為我國工業(yè)發(fā)展的主力軍,同時形成了各具地方特色的工業(yè)發(fā)展模式,近年來雙創(chuàng)還創(chuàng)造了更多新興的工業(yè)經(jīng)濟微觀主體。第二,人口制度改革將“人口紅利”轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展動力。農(nóng)村經(jīng)濟體制改革釋放了大量農(nóng)村剩余勞動力,最初直接推動了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興起,對勞動力流動限制的不斷放松使得勞動力涌向生產(chǎn)效率更高的地區(qū)和產(chǎn)業(yè),沿海地區(qū)勞動密集型出口加工業(yè)高速發(fā)展,我國用20余年時間成為“世界工廠”,也形成了我國梯度發(fā)展的工業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)特征。第三,體制改革使政府和市場的關(guān)系趨于合理化。在推行市場化導向的經(jīng)濟體制改革進程中,市場配置資源的地位和作用不斷得到肯定,工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷由政府主導向由市場主導過渡。但是,政府依然掌握大量經(jīng)濟資源和政策工具,有強烈的動機去干預(yù)市場和刺激投資,違背市場規(guī)律的情況時有發(fā)生,規(guī)范政府和市場關(guān)系還是一項長期工作。

  要素結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)是決定工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)因素。新中國成立初期實施的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略為建立獨立完整的工業(yè)體系打下了堅實的基礎(chǔ)(姚洋、鄭東雅,2008;鄧宏圖等,2018),但由于嚴重偏離當時資本稀缺的要素結(jié)構(gòu)和基本生活品需求旺盛的需求結(jié)構(gòu),重工業(yè)化付出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、資源浪費嚴重、人民生活水平低下的沉重代價(林毅夫等,1994)。改革開放之后,我國工業(yè)結(jié)構(gòu)演進逐步調(diào)整到遵循要素結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)變化的軌道上。改革開放初期,逐步放松對日用品的消費管制,加之居民收入大幅提高,消費品工業(yè)迅速成長,而這些行業(yè)大多屬于勞動密集型行業(yè),符合當時要素結(jié)構(gòu)特征。這一時期輕工業(yè)比重提高,工業(yè)結(jié)構(gòu)與要素結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)間矛盾縮小,帶來了工業(yè)的高速增長和生產(chǎn)率的不斷提高(張軍等,2009)。隨著外資涌入、短缺經(jīng)濟的結(jié)束以及城市化的加速推進,20世紀90年代后期資本要素不再稀缺而勞動力供給依然充足,生活水平提高和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提速對重工業(yè)產(chǎn)品的需求大幅增長,要素結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)變動共同推進了這一時期工業(yè)部門的資本深化和重化工業(yè)化(陳詩一,2011)。受國際金融危機和我國工業(yè)化進入后期影響,中國經(jīng)濟在2010年后逐步進入“新常態(tài)”,這一時期,人口紅利在達到頂峰后衰減,長期高積累、高消費發(fā)展模式又使得資本回報率大幅下跌,土地、資源、能源等傳統(tǒng)要素成本也急劇上升,但同時,長期“引進消化吸收再創(chuàng)新”不僅積累大量技術(shù)能力,還培育了技術(shù)創(chuàng)新隊伍。另外,居民消費能力大幅提高,對高端工業(yè)品需求持續(xù)增長,包括汽車、手機等部分產(chǎn)品進入存量替代階段,國內(nèi)市場競爭激烈。在新的發(fā)展階段,供給和需求結(jié)構(gòu)變化繼續(xù)推動我國工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化,高技術(shù)行業(yè)快速成長,資源型工業(yè)萎縮,工業(yè)結(jié)構(gòu)向更加符合工業(yè)強國標準的方向調(diào)整升級。

  技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的根本動力。改革開放前,我國通過集中攻關(guān)的自主創(chuàng)新打破國外技術(shù)封鎖,在一窮二白的基礎(chǔ)上建立起獨立完整的工業(yè)體系,并為此后的工業(yè)發(fā)展積累了技術(shù)儲備。改革開放初期,技術(shù)引進成為我國技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑,外商直接投資的大量涌入快速縮小了我國與發(fā)達國家的技術(shù)差距,推動了我國外向型工業(yè)的發(fā)展。但技術(shù)引進并不能形成工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的持續(xù)動力,強化技術(shù)創(chuàng)新的自主性才能避免陷入“低端陷阱”,從引進模仿到自主創(chuàng)新只能依靠內(nèi)資企業(yè)的努力(郭熙保、文禮朋,2008)。2006年,全國科技大會提出自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略,工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動開始活躍。國際金融危機后,有R&D活動的企業(yè)比重開始顯著上升,工業(yè)企業(yè)科技活動支出開始向自主創(chuàng)新傾斜。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出主要反映企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的投入,而引進國外技術(shù)經(jīng)費支出、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出主要反映企業(yè)在引進模仿方面的投入,2011年自主創(chuàng)新方面的投入首次超過引進模仿方面的投入,并快速拉開與后者的差距。黨的十八大進一步提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,自主創(chuàng)新的技術(shù)積累成果逐漸顯現(xiàn),工業(yè)結(jié)構(gòu)加速調(diào)整。保持技術(shù)創(chuàng)新的高投入和自主性,將構(gòu)成今后我國工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的根本動力。

  充分利用全球資源和市場促進工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。改革開放之前,我國工業(yè)經(jīng)濟對外聯(lián)系不多,主要是少量出口初級產(chǎn)品,以及使用有限外匯進口重工業(yè)發(fā)展所需的裝備和原材料。改革開放初期,我國把握住了全球勞動密集型行業(yè)重新布局的歷史機遇,大量承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,憑借低勞動力成本優(yōu)勢迅速融入世界工業(yè)經(jīng)濟分工體系。這一時期,國外資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗大量涌入,打破了我國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要素結(jié)構(gòu)約束,服裝、家電、電子等勞動密集型行業(yè)規(guī)模迅速擴大,并帶動了上游能源、冶金、化工等基礎(chǔ)工業(yè)的發(fā)展。2001年,中國復(fù)關(guān)并加入世界貿(mào)易組織,工業(yè)對外開放進入新的發(fā)展階段,呈現(xiàn)“引進來”和“走出去”相結(jié)合的戰(zhàn)略趨勢:一方面,繼續(xù)積極引進外資,發(fā)揮外資企業(yè)在人才、技術(shù)、管理、產(chǎn)品研發(fā)、市場開拓等多方面的示范效應(yīng)和溢出效應(yīng);另一方面,積極開拓海外工業(yè)產(chǎn)品市場,鞏固“世界工廠”地位。近年來,中國政府不斷放寬外資市場準入,鼓勵外資在中國設(shè)立全球或區(qū)域研發(fā)中心、運營中心,構(gòu)建更加公平的市場環(huán)境,提高外資引入的質(zhì)量。2013年,中國提出“一帶一路”倡議,積極推進國際產(chǎn)能合作,在調(diào)整優(yōu)化本國工業(yè)結(jié)構(gòu)的同時,更是將中國工業(yè)化的經(jīng)驗推廣到沿線國家,并幫助廣大發(fā)展中國家爭取更好融入世界工業(yè)分工體系。

  根據(jù)工業(yè)化的階段性特征,制定適宜的工業(yè)發(fā)展政策。新中國成立初期的計劃經(jīng)濟時期,通過五年規(guī)劃、三線建設(shè)、兩彈一星等重大戰(zhàn)略規(guī)劃和工程培育和壯大了工業(yè),雖然計劃經(jīng)濟的各種弊端不斷顯現(xiàn),但客觀上政府主導構(gòu)建了較為完整的工業(yè)結(jié)構(gòu)。改革開放之后,我國政府積極推進轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式,黨的十二大提出要轉(zhuǎn)到以經(jīng)濟效益為中心的軌道上來,黨的十三大提出要轉(zhuǎn)到依靠科技進步和勞動者素質(zhì)提高的集約經(jīng)營軌道上來,黨的十四大再次提出促進經(jīng)濟發(fā)展方式從粗放型向集約型根本性轉(zhuǎn)變,等等。直到工業(yè)化后期階段轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的努力才取得顯著成效。黨的十八大以來,工業(yè)發(fā)展的傳統(tǒng)動能大大減弱,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級的迫切壓力。政府順應(yīng)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的趨勢,大力扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長,先后提出“互聯(lián)網(wǎng)+”、中國制造2025、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、高質(zhì)量發(fā)展等發(fā)展戰(zhàn)略或舉措,積極推動工業(yè)領(lǐng)域的減稅降費,工業(yè)在增速趨緩的同時結(jié)構(gòu)升級加速,創(chuàng)新驅(qū)動的支撐顯著增強,技術(shù)密集型行業(yè)獲得快速發(fā)展。

  三、工業(yè)結(jié)構(gòu)存在的突出問題

  產(chǎn)能過剩現(xiàn)象依然突出。雖然近年來我國積極調(diào)控過剩產(chǎn)能,在鋼鐵、煤炭、水泥等重點行業(yè)推行“去產(chǎn)能”為主的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革取得明顯成效,從2016年開始各工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率明顯回升,但產(chǎn)能過剩依然具有領(lǐng)域廣、程度深、易于復(fù)發(fā)等特點。2018年第四季度大部分工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率在70%~80%,全部工業(yè)產(chǎn)能利用率為76%,資本密集型行業(yè)產(chǎn)能利用率明顯低于技術(shù)密集型行業(yè)。值得注意的是,不僅傳統(tǒng)行業(yè)存在產(chǎn)能過剩,一些新興行業(yè)也因大量資本短時間進入低端環(huán)節(jié)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題,即所謂“先進產(chǎn)能”而非“落后產(chǎn)能”的過剩(郭朝先,2019)。地方政府不恰當?shù)氖袌龈深A(yù)行為,在產(chǎn)業(yè)選擇時不考察經(jīng)濟規(guī)律,不結(jié)合自身特點和優(yōu)劣勢,盲目選擇高增長行業(yè)的短期行為是造成產(chǎn)能過剩的重要原因之一,打破地區(qū)競爭下的體制扭曲才能從根本上緩解產(chǎn)能過剩問題(江飛濤等,2012)。

  原始創(chuàng)新對結(jié)構(gòu)升級的支撐作用有限。改革開放后,我國從技術(shù)引進開始開啟了工業(yè)技術(shù)追趕,“引進消化吸收再創(chuàng)新”的模式在初期無疑是成功的,我國與發(fā)達國家的技術(shù)差距大大縮小,綜合創(chuàng)新能力位列中等收入國家第一名,部分領(lǐng)域正在逐步向世界技術(shù)前沿逼近。但是,隨著我國向全球價值鏈中高端跨越,我國在全球技術(shù)創(chuàng)新分工中的角色發(fā)生變化,原始創(chuàng)新不足的弊端逐漸暴露并成為工業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)升級的重要桎梏。一些關(guān)鍵性核心技術(shù)受制于人,產(chǎn)業(yè)安全經(jīng)常受到威脅,發(fā)達國家實施更加保守的貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策不僅使得我國技術(shù)引進的機會減少,甚至一些本來具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)也會受到打擊,例如近期有中國企業(yè)被限制進口核心零件。原始創(chuàng)新不足還使得我國工業(yè)開辟全新技術(shù)路線的能力較弱,從而容易被鎖定在中低端的加工組裝環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)的跟隨式創(chuàng)新是在國外已有技術(shù)路線的基礎(chǔ)上進行漸進式創(chuàng)新,雖然成本低、進步快,但適應(yīng)新技術(shù)路線的能力較弱。例如,我國顯像管產(chǎn)業(yè)曾經(jīng)是全球第一,液晶顯示替代顯像管成為顯示主流技術(shù)路線之后,我國顯示產(chǎn)業(yè)不得不經(jīng)歷重大調(diào)整后重新逐漸形成競爭力,當前,OLED可能成為新的主流顯示技術(shù),我國顯示產(chǎn)業(yè)再次面臨巨大挑戰(zhàn)。

  高技術(shù)產(chǎn)業(yè)徘徊于低水平發(fā)展,高端產(chǎn)品存在供需結(jié)構(gòu)矛盾。我國大力扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)取得明顯成效,高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高技術(shù)密集型行業(yè)規(guī)模增長迅速,占工業(yè)比重不斷提高。但是,國內(nèi)企業(yè)主要投資高技術(shù)行業(yè)附加值較低的下游環(huán)節(jié),“高端產(chǎn)業(yè)低端化”的結(jié)構(gòu)性矛盾長期存在。例如,我國已經(jīng)是全球最大的機器人應(yīng)用市場和生產(chǎn)基地,但國內(nèi)機器人企業(yè)集中在產(chǎn)業(yè)鏈下游,承擔二次開發(fā)、定制部件、售后服務(wù)等業(yè)務(wù),而下游系統(tǒng)集成只能占到機器人全產(chǎn)業(yè)鏈價值創(chuàng)造的6%左右。如果以資本勞動比來度量資本深化程度,以研發(fā)強度來度量技術(shù)密集程度,2016年我國高技術(shù)密集型行業(yè)普遍屬于輕資產(chǎn)行業(yè),技術(shù)密集程度甚至與資本深化程度負相關(guān)。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的低水平發(fā)展,高端工業(yè)品的供需矛盾依然存在,在同一產(chǎn)品上表現(xiàn)出“大進大出”但進出口單價差距大的特征。例如,2018年我國進口汽車113萬輛,出口汽車115萬輛,進出口數(shù)量大致相當,但進口汽車的單價是出口汽車的3.48倍;同樣,進口集成電路單價是出口的1.91倍;進口醫(yī)藥品單價是出口的11.52倍;即便是在產(chǎn)量上占有絕對優(yōu)勢的鋼鐵行業(yè),我國進口鋼鐵單價也是出口的1.43倍。

  “兩端擠壓”使工業(yè)結(jié)構(gòu)升級壓力陡增。改革開放初期,我國憑借比發(fā)達國家更低的要素成本,以及比其他發(fā)展中國家更完善的工業(yè)配套體系、更優(yōu)的發(fā)展環(huán)境參與國際工業(yè)分工,但這種情況正在改變。從自身看:2010年前后我國的劉易斯拐點來臨(蔡昉,2007),人口紅利趨于衰竭,勞動力、土地、資源、能源要素成本不斷推高,環(huán)境保護力度不斷增強,以前支撐工業(yè)經(jīng)濟高速發(fā)展的政策措施效果減弱,有的傳統(tǒng)政策甚至適得其反,粗放式的工業(yè)發(fā)展方式難以為繼。從外部環(huán)境看:一方面,金融危機以后,發(fā)達國家開始調(diào)整經(jīng)濟戰(zhàn)略,促進以制造業(yè)為重點的實體經(jīng)濟部門發(fā)展。新工業(yè)革命中,信息技術(shù)的應(yīng)用大幅降低工業(yè)對勞動力的需求,發(fā)達國家高勞動力成本劣勢被減弱。為了保護本土工業(yè)和限制中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,貿(mào)易保護主義抬頭,美國挑起針對中國的貿(mào)易摩擦,我國需要重新審視和調(diào)整與發(fā)達國家工業(yè)分工和貿(mào)易關(guān)系。另一方面,新興經(jīng)濟體快速崛起,工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施明顯改善,經(jīng)濟制度不斷改善,以明顯低于中國的勞動力成本和更優(yōu)的財稅政策吸引國外投資,服裝產(chǎn)業(yè)已經(jīng)率先呈現(xiàn)了向東南亞國家轉(zhuǎn)移的趨勢。受國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境和條件變化影響,我國工業(yè)在全球價值鏈中處于“兩端擠壓”的窘境,相對發(fā)達國家尚未形成質(zhì)量效益優(yōu)勢,相對新興國家也不再具有勞動力成本優(yōu)勢,工業(yè)結(jié)構(gòu)升級迫切而艱難。

  四、工業(yè)結(jié)構(gòu)變動的基本趨勢

  黨的十九大報告指出中國特色社會主義進入新時代,同時指出“我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期”。工業(yè)發(fā)展的環(huán)境、條件、方式、目標正在發(fā)生深刻變化,工業(yè)結(jié)構(gòu)變動趨勢正是基于這些變化產(chǎn)生的。

  創(chuàng)新驅(qū)動先進制造業(yè)占比持續(xù)提高,產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展成為常態(tài)。當今國際產(chǎn)業(yè)競爭的高地是爭奪知識、技術(shù)、標準等創(chuàng)新驅(qū)動的高端產(chǎn)業(yè)主導權(quán),各國為了迎接新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革制定了新的工業(yè)戰(zhàn)略。2015年發(fā)布的“中國制造2025”計劃正是順應(yīng)世界工業(yè)發(fā)展的大趨勢而推出的國家戰(zhàn)略,規(guī)劃了高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步的路線圖。新一代信息技術(shù)、高端裝備、生物醫(yī)藥、新材料、新能源汽車等先進制造業(yè)成為我國重點支持發(fā)展的工業(yè)部門,先進制造業(yè)在工業(yè)中的比重將持續(xù)提高,成為工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要方向。新工業(yè)革命浪潮中,產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展是重要特征。一方面,物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、5G信等新一代信息技術(shù)不僅自身發(fā)展形成規(guī)模龐大的新興產(chǎn)業(yè),還將改造升級傳統(tǒng)工業(yè)部門,推動工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和高級化;另一方面,工業(yè)與服務(wù)業(yè)深度融合,在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)分工的邊緣催生新業(yè)態(tài),成為工業(yè)新的增長動力來源。

  民營經(jīng)濟重要性提高,混合所有制成為主要的工業(yè)企業(yè)所有制形式。隨著全面深化改革的推進,民營工業(yè)企業(yè)營商環(huán)境持續(xù)改善。2018年習近平總書記在民營企業(yè)座談會上提出從六個方面保障民營企業(yè)健康發(fā)展,相關(guān)部委陸續(xù)下發(fā)《關(guān)于實施進一步支持和服務(wù)民營經(jīng)濟發(fā)展若干措施的通知》《金融支持民營經(jīng)濟發(fā)展的實施意見》等相關(guān)文件,落實相關(guān)政策。近年來,民營企業(yè)大量投資半導體、新能源汽車、生物醫(yī)藥等新興高技術(shù)工業(yè)行業(yè),在高增長行業(yè)的投資的增長將使得民營經(jīng)濟占工業(yè)經(jīng)濟比重提高,并成為突破關(guān)鍵技術(shù)、構(gòu)筑中國工業(yè)競爭力的重要力量。積極發(fā)展混合所有制是深化國有企業(yè)改革的“突破口”,我國大力推動“管資產(chǎn)”轉(zhuǎn)向“管資本”的國有資本管理體制創(chuàng)新。在進一步完善國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度和內(nèi)部治理機制的過程中,混合所有制向更深層次發(fā)展。國有資本、集體資本、私營資本、外商資本等各種所有制資本交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟將繼續(xù)強化,成為我國基本經(jīng)濟制度的主要實現(xiàn)形式(劉艷紅、郭朝先,2018)。

  “走出去”步伐加快,提升中國工業(yè)開放程度并促進結(jié)構(gòu)優(yōu)化。2014年,我國對外直接投資金額首次超過實際利用外商直接投資金額,成為資本凈流出國,且凈流出金額有擴大的趨勢。雖然工業(yè)對外直接投資金額尚未超過工業(yè)實際利用外商直接投資金額,但二者差距快速縮小。2017年我國對外投資存量規(guī)模升至全球第二,但與美國差距懸殊,僅相當于美國的23.2%,與德國、荷蘭、英國比較接近。在對外投資存量中,制造業(yè)占比僅為7.76%,制造業(yè)對外投資存量僅相當于美國的12.44%。同時,對外投資方式比較簡單,投資領(lǐng)域比較局限,總體上看工業(yè)企業(yè)“走出去”還處于初級發(fā)展階段,無論是對外投資規(guī)模還是投資水平都還有巨大上升空間?!耙粠б宦贰背h下的國際產(chǎn)能合作為我國工業(yè)企業(yè)“走出去”提供了新的載體和機遇,在一定程度上緩解了當前貿(mào)易保護主義抬頭導致的國際投資準入形勢惡化局面。2017年以來國務(wù)院相關(guān)部委相繼出臺了《關(guān)于進一步引導和規(guī)范境外投資方向的指導意見》《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》《關(guān)于引導對外投融資基金健康發(fā)展的意見》,規(guī)范和引導我國工業(yè)企業(yè)對外投資行為?!白叱鋈ァ币呀?jīng)成為我國順應(yīng)全球化新形勢和深化國際分工參與的主要途徑,成為工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的一大動力。

  中西部欠發(fā)達地區(qū)比重提高,工業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)更加合理。“十四五”期間發(fā)達地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu)將繼續(xù)向依賴高水平人力資本的知識和技術(shù)密集型行業(yè)升級,引領(lǐng)我國向制造強國邁進,計算機通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)等高技術(shù)密集型行業(yè)的東部地區(qū)集中度將維持在3/4以上。不過,在政策紅利的推動下,欠發(fā)達地區(qū)迎來更多的發(fā)展機遇。第一,我國積極實施京津冀一體化、長江經(jīng)濟帶、粵港澳大灣區(qū)、雄安新區(qū)建設(shè)等區(qū)域協(xié)同發(fā)展的國家戰(zhàn)略,推動區(qū)域合作和一體化發(fā)展,“十四五”期間這些區(qū)域協(xié)同發(fā)展將發(fā)揮更大的作用,推動發(fā)達地區(qū)的各種要素和信息向欠發(fā)達地區(qū)流動;第二,“一帶一路”倡議和國際產(chǎn)能合作將廣大中西部地區(qū)納入我國“走出去”的戰(zhàn)略版圖,增強中西部與東部地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)通,同時深化中西部地區(qū)的對外開放,東西雙向開放戰(zhàn)略逐步落地,有望重塑國內(nèi)經(jīng)濟地理格局(吳福象、段巍,2017);第三,隨著我國重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)向中西部地區(qū)傾斜,中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施短板不再是發(fā)展的重大限制,城鎮(zhèn)化和工業(yè)化加速推進,對人才和勞動密集型行業(yè)的“拉力”增強,拉動承接東部地區(qū)“擠出”的勞動密集型產(chǎn)業(yè)。與此同時,中西部地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)布局也有所突破,部分地區(qū)形成新興產(chǎn)業(yè)集群,強化了工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力,在全國工業(yè)空間格局中將扮演更重要的角色。

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