深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

時(shí)間:2010-11-01

來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載

導(dǎo)語(yǔ):在信息披露方面,《征求意見稿》規(guī)定,針對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)平均規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)不夠穩(wěn)定的特點(diǎn),對(duì)創(chuàng)業(yè)板的公司比主板公司做出了更嚴(yán)格的規(guī)定。

      《征求意見稿》共分19章,分別在創(chuàng)業(yè)板公司的信息披露、保薦機(jī)構(gòu)和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議、停牌、退市等交易事件方面做出了詳細(xì)的規(guī)定。

   在信息披露方面,《征求意見稿》規(guī)定,針對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)平均規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)不夠穩(wěn)定的特點(diǎn),對(duì)創(chuàng)業(yè)板的公司比主板公司做出了更嚴(yán)格的規(guī)定。

  為避免業(yè)績(jī)泄漏,《征求意見稿》規(guī)定,預(yù)計(jì)不能在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告的公司,應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)披露相關(guān)會(huì)計(jì)期間的業(yè)績(jī)快報(bào)。

  還要求上市公司在每年年度報(bào)告披露后一個(gè)月內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì),向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面情況。

  對(duì)臨時(shí)公告要實(shí)行實(shí)時(shí)披露,上市公司可以在中午休市期間或下午15時(shí)30分后通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。在公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司相關(guān)股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響等緊急情況下,公司可以申請(qǐng)相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌,并在上午開市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。

  對(duì)“提供財(cái)務(wù)資助”、“委托理財(cái)”等事項(xiàng)的披露要求更加充分,只要12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額達(dá)到100萬(wàn)元,就需進(jìn)行公告。

  值得注意的是,《征求意見稿》規(guī)定,上市公司定期報(bào)告摘要需要在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露,臨時(shí)公告和定期報(bào)告全文則需在證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站上披露。這意味著臨時(shí)公告和定期報(bào)告全文則不需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露,增加了報(bào)告刊登的實(shí)時(shí)性,同時(shí)也將大大降低上市公司的成本。

  《征求意見稿》還要求股東和實(shí)際控制人嚴(yán)格履行承諾,不損害上市公司的中小股東的利益,不泄露或利用上市公司未公開重大信息謀利。

創(chuàng)業(yè)板仍將沿用主板的風(fēng)險(xiǎn)警示制度。其中退市風(fēng)險(xiǎn)警示的規(guī)定主要包括:最近兩年連續(xù)虧損,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)為負(fù),股票在交易所連續(xù)120個(gè)交易日累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股等。

  有其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情況主要包括:最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)定的其他情形。

  在退市方面,《征求意見稿》規(guī)定的退市情況要比主板退市效率更高。未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或中期報(bào)告的公司,最快退市時(shí)間從主板的六個(gè)月縮短為三個(gè)月;對(duì)凈資產(chǎn)為負(fù)的退市情形,暫停上市后根據(jù)中期報(bào)告而不是年度報(bào)告的情況來(lái)決定是否退市;對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定或拒絕表示意見的審計(jì)報(bào)告的退市情形,也視中期報(bào)告而定是否退市。

  《征求意見稿》的征求意見截止日為09年5月22日。

  深交所總經(jīng)理宋麗萍今日在深圳強(qiáng)調(diào),創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則向社會(huì)公開征求意見是歷史上第一次,意義十分重大?!斑@表明深交所十分重視創(chuàng)業(yè)板的規(guī)則設(shè)計(jì),重視社會(huì)各界的意見?!?/p>

  據(jù)《財(cái)經(jīng)》記者了解,證監(jiān)會(huì)還將在近期組織討論創(chuàng)業(yè)板的其他配套規(guī)則,主要配套規(guī)則還包括《創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書》等,相信上述規(guī)則將會(huì)在隨后陸續(xù)推出。

  據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司的限售股鎖定期,對(duì)眾多PE公司和券商直投公司至關(guān)重要,接近證監(jiān)會(huì)的人士此前向《財(cái)經(jīng)》記者表示,將會(huì)考慮適當(dāng)縮短鎖定期,以鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資資金和券商直投積極尋找項(xiàng)目投資。創(chuàng)業(yè)板的鎖定期要比主板大為縮短。

  主板市場(chǎng)則規(guī)定,對(duì)上市前一年內(nèi)增資入股的股東,鎖定期為三年。而創(chuàng)業(yè)板對(duì)上市前入股的股東鎖定期做了較為寬松的規(guī)定。

  據(jù)深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人今日表示,對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司的控股股東、實(shí)際控制人所持股份,要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿三年后方可轉(zhuǎn)讓。對(duì)于其他股東所持股份,如果屬于在發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)(以證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行增資擴(kuò)股的,自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓,并承諾:自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月到24個(gè)月內(nèi),可出售的股份不超過(guò)其所持有股份的50%;24個(gè)月后,方可出售其余股份。

  對(duì)于前述兩類股東以外的其他股東所持股份,按照《公司法》的規(guī)定,需自上市之日起滿一年后方可轉(zhuǎn)讓。

 

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